2018年11月6日

*皇冠比分官网:关于实施《企业内部控制基本规范》的工作方案_财经

东新电碳使预乘客名额有限制的公司

竞选运动着的状况成功《事业把持根本普通的》的作业制作节目

公司于2012年3月2日收到四川证监局下发的《竞选运动着的状况使完满四川罗马教宗的职位一份上市的公司内

竞选运动着的状况把持部基准准化试点作业的注意到,原因证监会的统一安排,为了处决

把持和中间定位支撑物原则的根本基准(以下略号R),原因注意到、

中国有价证券人的监视应付使服役满意的把持信号、四川有价证券人的监视应付局的公司或伴侣盘问,使化合我公司的表明、事情品质

与满意的把持根底等并发症。,公司的作业规划列举如下。:

一、 公司根本状况引见

公司略号:“*皇冠比分官网”

一份信号: “600691”

上市登岸:上海有价证券交易

东信电东使预乘客名额有限制的公司

[(65)隐秘的七字931 ]提供免费入场券开端破土。,1970残冬腊月建成投产。。1993年11月

19日,该公司的公诸于众一份在上海STO上市并发行。。

多达2011年6月30日,公司总公平有理的事为114,479,股,乘客名额有限制的失望使习惯于

使预32,834,股,总公平有理的事;极大的售股81,645,股,

总公平有理的事。

公司经营审视为:电碳小题大做、机械不通气的、粉末冶金学产生的捏造、失望;机械

竞选运动、汽车运输船与恢复、科技开发、顾问作业等。。

公司一套架构图:

1

桩桩公司:

二、一套以誓言约束

1、总符合人:刘平主席

2、满意的把持作业组:组长:刘平,古代不列颠或威尔士的王侯:吴长军。盟员:何瑰、

董国义、沈刚、孙淳广、张伟贾、谢敏、姚勇。

3、满意的把持描述体主体组符合人:何瑰、王李俊、戴维兹取自父名李、谢敏

符合机关和符合人:陆军总司令部及机关理事,分店及其执行理事。

4、监视机关:中西部及东部各州的县议会、审计使服役和审计部。

5、预职员:公司整个的职员。

三、满意的把持创立作业规划 第一阶段:(2012年3-4月) 阶段目的:预备与布告

输送相 作业指挥者:刘平主席 一套同等级的员:吴长军、何瑰、戴维兹取自父名李、王李俊。

上演产量满意的:

1、 言之有理满意的把持作业组,一套以誓言约束井,符合公司满意的把持的片面摆设。

传导作业,公司或伴侣满意的把持创立的中间定位成绩由。

2、 决议满意的把持描述体主体组符合人、指责机关及其符合人、监视机关。

3、 有生气的一套公司职员预满意的把持。

4、 财务和A所流出的满意的把持普通的中间定位提供免费入场券、发行给各机关和分店的指挥者机关。

职员想出,逐渐开展满意的把持精神力。

5、满意的把持作业的成功规划由煤船员停下。,经董事会细想同意,

即时比照章则使知晓满意的把持的取得进展状况。

6、 召集整个的职员警卫官,繁殖和满意的把持创立的必要性和骄傲、经过成功规划

制作节目,清楚的机关、分店及中间定位职员的责任,引起整个的职员有生气的预满意的把持创立

设中。

7、清楚的满意的把持的审视——定义满意的把持的审视,与满意的把持的审视和

决议的根据、合占决算表调对象的平衡。

2

第二阶段:(2012年5-7月) 阶段目的:广泛的满意的把持精梳

描述体主体组符合人:何瑰、、王李俊、戴维兹取自父名李、谢敏

作业指挥者:控股公司符合指挥者作业。、各机关理事、各分店执行理事 作业同等级的部

门:财务审计部、有价证券事务部

作业满意的:

1、 原因满意的把持条例和中间定位原则,满意的把持与实际状况相使化合:

痛打事情淹没、岗位、责任;

清楚的作业淹没与责任中间的对应相干。;

看见体系、指责缺点、堆叠;

认同程序和零碎的矛盾;

2、 风险评价的成功、编制风险清单:

参照内控根本普通的及使用直系的,原因公司及其事情的详细运作举行评价

事情淹没、岗位设置、处决及那个风险点,填写风险清单。

3、 满意的把持环节的认同、痛打持续存在的零碎并比较地风险列表以找出满意的

录。由于风险Poin的持续存在零碎设置与成功的比较地,有什么把持吗?、把持设想有理?

效。把持中看见缺陷,记入清单。

4、 按盘问使知晓满意的把持取得进展:

机关及分店向有价证券事务部报告请示取得进展状况

第三阶段:2012年8月11个月目的:满意的把持缺陷的广泛的革新的 圆房满意的把持体系

作业同等级的员:刘平、吴昌俊描述体主体组长:何瑰、王李俊、戴维兹取自父名李、谢敏

详细符合人:控股公司符合指挥者作业。、各机关理事,各分店执行理事

作业满意的:

1、 原因把持规划成功的目的及看见的内控缺陷、设计改良规划

看见缺陷典型,设计把持竞选运动以影响的范围把持目的。:作业交托把持、授

权力审批把持、会计体系把持、引起固执己见把持、预算把持、业绩评估及那个办法,可更

新的持续存在一套构造、岗位设置、补充改变体系或拟稿新体系,以填报中间定位材料。。

2、 成功满意的把持缺陷整改作业,包孕调解机构设置和淹没。、策略性和体系的修正、

职员词的搭配等。,反省整改后果并填写一致的的表格。,停下事情淹没图、中间定位零碎和列表、

作业责任表、优化组合认可审批淹没等。,并自查整改后果。。

3

3、 按盘问使知晓满意的把持取得进展

4、符合满意的把持审计的会计公司,监视和应付会计公司

使完满满意的审计中间定位作业。。

机关和分店向财务和审计机关报告请示取得进展状况。

四、满意的把持自行评价作业规划 四阶段:(2012年12月至杏月如月2013日) 阶段目

标:满意的把持自行评价的一套与成功,由于自行评价的缺陷,足趾晋级

描述体主体组符合人:何瑰、王李俊、戴维兹取自父名李、谢敏

作业符合机关:财务审计部、有价证券事务部、控股公司各机关、各分店

作业满意的:

1、 自行评价方式和作业规划的编制,认同包括在自行审视内的分店和伴侣

淹没,决议评价的详细进度表和作业分工。库房审计编制自行评价方式与作业

规划;符合决议评价审视。、详细评价考查的时期和处决状况。。

2、 决议满意的把持缺陷的评价基准,包孕定质的和定量基准。。缺陷被徘徊为普通缺陷。

陷、次要缺陷和次要缺陷。审计机关将用所一些DE决议详细的评价基准。。

3、 自行评价作业的一套与成功,评价看见的缺陷。,缺陷评定汇总表的编制,

同时,筹集整改提议。,错误校正作业列表的编制。有价证券部助手财务审计部

作业。

4、 自行评价和整改作业清单中看见的缺陷,足趾晋级,成功外观的第三个阶段

的作业。详细机关、各分店符合。

5、 财务审计部开展满意的把持自行评价代表。

第五阶段:(2013 年 3-5 月) 阶段目的:按盘问述说满意的把持自行评价和诊察

使知晓使知晓,保藏后果的监视反省与整改

描述体主体组符合人:何瑰、王李俊、戴维兹取自父名李、谢敏

作业指责人:财务审计部、陆军总司令部问询处和机关理事,各分店执行理事

作业满意的:1、述说中 2012 同时,满意的把持自行评价使知晓和满意的C

使知晓。

2、监视公司满意的把持的成功。,反省其处决后果,设想看见缺陷,它们是外观的。

第三阶段作业。

2012-03-02

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